To måder at få styr på AML-driften.

Uanset om I selv ejer den daglige kundehåndtering, eller ønsker at Custodians driver arbejdet for jer, arbejder vi altid i det system, I allerede har – eller hjælper jer med at komme i gang uden ét.

Sådan arbejder vi

Én ekstern funktion. Ikke endnu et system.

Vi arbejder i jeres system

I behøver ikke skifte KYC- eller AML-system. Vi går ind i den løsning, I allerede bruger.

 

Vi udfører arbejdet

Kundekendskab, risikovurdering, opfølgning og dokumentation – vi løser de aftalte opgaver.

 

I beholder overblikket

I får løbende status på sager, efterslæb og dokumentation – uden selv at skulle udføre driften.

 

Vælg jeres niveau

Starter og Full-service.

Starter giver jer et vedligeholdt AML-fundament. Med Full-service driver Custodians det løbende AML- og KYC-arbejde i det system, I har valgt.

  • 1 til 30 kunder

    Fundamentals

    AML-fundament og hjælp til opstart. I ejer selv den daglige kundehåndtering. Har I et KYC-system, kan Custodians udføre den indledende KYC i systemet.

    • Virksomhedens risikovurdering

    • Politikker, forretningsgange og kontroller

    • Vedligeholdelse og opdatering ved ændringer

    • Årlig AML-undervisning

    • Uafhængig kontrol med dokumenteret opfølgning

Hvad får I med

Sammenlign de to niveauer.

Ydelse Starter Full-service
AML-fundament
Virksomhedens risikovurdering ✓ ✓
Politikker, forretningsgange og kontroller ✓ ✓
Vedligeholdelse og opdateringer ved ændringer ✓ ✓
Årlig AML-undervisning og opdatering ved væsentlige ændringer ✓ ✓
Uafhængig kontrol med dokumenteret opfølgning ✓ ✓
Kundekendskab og løbende drift
Identifikation og kontrol af kunde og reelle ejere Betinget ✓
Formål, kundens forretningsprofil og individuel risikovurdering Betinget ✓
PEP-, sanktions- og adverse media-kontrol Kunden ✓
Skærpede kundekendskabsprocedurer ved øget risiko Kunden ✓
Løbende overvågning og KYC-opdateringer Kunden ✓

Ansvarsfordeling

Sådan fordeles arbejdet.

KYC-systemet understøtter arbejdsgangen og dokumentationen. Det ændrer ikke, at I fortsat er ansvarlige for, at hvidvaskloven bliver overholdt.

Aktivitet Starter Full-service
Indledende KYC I/Custodians i jeres system Custodians i jeres system
Løbende overvågning og KYC-opdateringer Jer Custodians
PEP, sanktioner og adverse media Jer Custodians
Usædvanlige forhold I undersøger og noterer Custodians undersøger, dokumenterer og eskalerer
Underretning til Hvidvasksekretariatet Jer, med support Jer, med støtte fra Custodians
Intern opfølgning Jer Jer, med rapportering fra Custodians
Juridisk ansvar Jer Jer

Ikke sikre på, hvilket niveau der passer?

Fortæl os kort om jeres nuværende AML-arbejde. Så hjælper vi jer med at finde det rette niveau.